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航天电器: 国泰君安证券股份有限公司关于贵州航天电器股份有限公司2021年度定期现场检查报告

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             国泰君安证券股份有限公司
           关于贵州航天电器股份有限公司的
保荐人名称:国泰君安证券股份有限公司         被保荐公司简称:航天电器
保荐代表人姓名:张铎                  联系方式:13910790170
保荐代表人姓名:王立泉                 联系方式:15201151916
现场检查人员姓名:张铎、王立泉
现场检查对应期间:2021年度
现场检查时间:2021年11月15日至2021年11月16日
                                     现场检查意见
一、现场检查事项
                                 是     否       不适用
公司治理
现场检查手段:
人员及会议内容等要件是否齐备,会议资料是             √
否保存完整
                                 √
名确认
部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履             √
行职责
                                 √
应程序和信息公开披露义务
                                                √
是否履行了相应程序和信息公开披露义务
                                 √
是否独立
                                 √
业竞争
内部控制
现场检查手段:
                         √
内部审计部门
                         √
度并设立内部审计部门
                         √
合规
                         √
审议内部审计部门提交的工作计划和报告等
次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题     √

报告一次内部审计工作计划的执行情况以及      √
内部审计工作中发现的问题等
                         √
存放与使用情况做一次审计
个月内向审计委员会提交次一年度内部审计      √
工作计划
个月内向审计委员会提交年度内部审计工作      √
报告
                         √
提交一次内部控制评价报告
                         √
事项是否建立了完备、合规的内控制度
信息公开披露
现场检查手段:
核查;
的管理情况及其在证券交易市场的股票买卖情况;
度;
                         √
得重要进展
                         √
否符合公司信息公开披露管理制度的相关规定
                         √
易网站刊载
保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:
文件;
关联人直接或者间接占用上市公司资金或者      √
其他资源的制度
在直接或者间接占用上市公司资金或者其他      √
资源的情形
                         √
的信息公开披露义务
                                 √
信息公开披露义务
                                 √
清偿被担保债务等情形
                                 √
新履行了相应的审批程序和披露义务
募集资金使用
现场检查手段:
告;
                         √
管协议
                         √
等情形
金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、     √
改变实施地点等情形
集资金投向变更为永久性补充流动资金或者
                         √
使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷
款的,公司是不是未在承诺期间进行风险投资
                         √
进度、投资效益是否与招股说明书等相符
                         √

业绩情况
现场检查手段:
比分析;
                         √
在明显异常
公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:
其他重要事项
现场检查手段:
                                   √

                          √
理原因
                          √
在重大变化或者风险
                          √
风险
                                   √
题是否已按有关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
  
 保荐代表人:
                  张铎              王立泉
                             国泰君安证券股份有限公司
                                   年    月   日

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